客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的有（　　）。

  A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

  B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

  C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

  D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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• 2境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

  A.依法设立且满1年

  B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 3在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.客户优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 4非柜台委托主要有（　　）等形式。

  A.网上委托

  B.传真委托

  C.人工电话委托

  D.自助和电话自动委托

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• 5证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 6客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。

  A.全称

  B.简称

  C.代码

  D.简拼

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• 7可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。

  A.股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 8证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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• 9投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（　　）。

  A.《风险揭示书》

  B.《客户须知》

  C.《证券交易委托代理协议书》

  D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

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• 10根据有关规定，如果（　　）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.公司实施股票的二次发行

  B.公司发生亏损

  C.公司2/5的董事发生变动

  D.公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定

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