境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.客户优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 2非柜台委托主要有（　　）等形式。

  A.网上委托

  B.传真委托

  C.人工电话委托

  D.自助和电话自动委托

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• 3证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 4全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

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• 5证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 6下列说法正确的有（　　）。

  A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

  B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

  C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

  D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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• 7客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。

  A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

  B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

  C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

  D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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• 8客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。

  A.全称

  B.简称

  C.代码

  D.简拼

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• 9可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（　　）。

  A.股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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• 10证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。

  A.坚持信誉为本、客户至上

  B.坚持客户优先、委托优先

  C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

  D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

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