非柜台委托主要有（　　）等形式。

试卷相关题目

• 1证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 2全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。

  A.各全国性商业银行

  B.烟台住房储蓄银行

  C.部分符合条件的城市商业银行

  D.部分符合条件的农业银行

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• 3证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.取消交易权限

  C.暂停或者限制交易

  D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

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• 4交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。

  A.证券公司

  B.保险公司

  C.证券投资基金

  D.商业银行

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• 5《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（　　）。

  A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

  B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

  C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

  D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 6在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.客户优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 7境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。

  A.依法设立且满1年

  B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 8下列说法正确的有（　　）。

  A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

  B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

  C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

  D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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• 9客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（　　）。

  A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行

  B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户

  C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

  D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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• 10客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。

  A.全称

  B.简称

  C.代码

  D.简拼

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