按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。

试卷相关题目

• 1下面不属于证券交易市场作用的有()。

  A.实施公开、公正和及时的信息披露

  B.提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

  C.批准证券中介机构的资格并组织其活动

  D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

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• 2上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

  A.1份

  B.10份

  C.100份

  D.1000份

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• 3《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括()。

  A.投入融资融券交易的资金占总资金的比例

  B.从事融资融券交易的主体资格的合法性

  C.自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定

  D.用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

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• 4债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日(T日)日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于()起向融资方结算参与人收取违约金。

  A.T+2日

  B.T+1日(含节假日)

  C.T日(含节假日)

  D.T日(不含节假日)

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• 5在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是()。

  A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

  B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 6关于证券交易所，以下说法错误的是()。

  A.决定证券交易的价格

  B.进行证券的买卖

  C.本身持有证券

  D.实行自律性管理的法人

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• 7根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

  A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

  B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

  C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

  D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

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• 8证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有()。

  A.进入证券交易所参与证券交易

  B.自动享有一个交易单元的使用权

  C.每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权

  D.自动享有一个标准流速的使用权

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• 9证券自营业务禁止的行为包括()。

  A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  B.将代理业务与自营业务混合操作

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定委托他人代为买卖证券

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• 10我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

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