证券自营业务禁止的行为包括()。

试卷相关题目

• 1证券交易所会员取得席位之后，享有的权利有()。

  A.进入证券交易所参与证券交易

  B.自动享有一个交易单元的使用权

  C.每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权

  D.自动享有一个标准流速的使用权

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• 2根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。

  A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

  B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

  C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

  D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

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• 3关于证券交易所，以下说法错误的是()。

  A.决定证券交易的价格

  B.进行证券的买卖

  C.本身持有证券

  D.实行自律性管理的法人

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• 4按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。

  A.1万手

  B.10万手

  C.5万手

  D.100万手

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• 5下面不属于证券交易市场作用的有()。

  A.实施公开、公正和及时的信息披露

  B.提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务

  C.批准证券中介机构的资格并组织其活动

  D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

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• 6我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

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• 7在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.参与和退出集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.保证委托资产来源及用途的合法性

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• 8证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.收益性

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• 9证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。

  A.客户身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.风险认知与承受能力

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• 10关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

  A.每一账户的申购数量都有上限，但无下限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

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