关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

试卷相关题目

• 1证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。

  A.客户身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.风险认知与承受能力

  开始考试点击查看答案
• 2证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.收益性

  开始考试点击查看答案
• 3在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.参与和退出集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.保证委托资产来源及用途的合法性

  开始考试点击查看答案
• 4我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

  开始考试点击查看答案
• 5证券自营业务禁止的行为包括()。

  A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  B.将代理业务与自营业务混合操作

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定委托他人代为买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 6下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。

  A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

  B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

  C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  开始考试点击查看答案
• 7关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

  A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

  B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

  C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

  D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

  开始考试点击查看答案
• 8自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在()上严格分离。

  A.机构

  B.信息

  C.会计核算

  D.账户

  开始考试点击查看答案
• 9关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

  A.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

  开始考试点击查看答案
• 10根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

  A.开盘价通过集合竞价的方式产生

  B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

  C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

  D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

  开始考试点击查看答案