关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

试卷相关题目

• 1自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在()上严格分离。

  A.机构

  B.信息

  C.会计核算

  D.账户

  开始考试点击查看答案
• 2关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

  A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

  B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

  C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

  D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

  开始考试点击查看答案
• 3下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。

  A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

  B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

  C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

  开始考试点击查看答案
• 4关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

  A.每一账户的申购数量都有上限，但无下限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。

  A.客户身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.风险认知与承受能力

  开始考试点击查看答案
• 6根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

  A.开盘价通过集合竞价的方式产生

  B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

  C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

  D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

  开始考试点击查看答案
• 7下列对债券买断式回购描述正确的是()。

  A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

  B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  D.买断式回购又称开放式回购

  开始考试点击查看答案
• 8投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

  A.了解身份、财产与收入状况、风险偏好

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

  开始考试点击查看答案
• 9()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

  A.证券公司

  B.自然人

  C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构

  D.基金管理公司

  开始考试点击查看答案
• 10根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

  开始考试点击查看答案