投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

试卷相关题目

• 1下列对债券买断式回购描述正确的是()。

  A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

  B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  D.买断式回购又称开放式回购

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• 2根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

  A.开盘价通过集合竞价的方式产生

  B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

  C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

  D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

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• 3关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

  A.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

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• 4自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在()上严格分离。

  A.机构

  B.信息

  C.会计核算

  D.账户

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• 5关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

  A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

  B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

  C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

  D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

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• 6()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

  A.证券公司

  B.自然人

  C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构

  D.基金管理公司

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• 7根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

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• 8我国证券交易所会员可享有下列()的权利。

  A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  B.有选举权和被选举权

  C.按规定转让交易席位

  D.参加会员大会

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• 9一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 10证券经纪商与客户之间不存在()关系。

  A.委托

  B.代理

  C.依附

  D.从属

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