在证券交易所进行的证券交易,采用(  )方式、

试卷相关题目

• 1目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(  )的报价方式、

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.传真报价

  开始考试点击查看答案
• 2最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收,(  )必须补足、

  A.当日

  B.次日

  C.前一日

  D.前两日

  开始考试点击查看答案
• 3对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是(  )、

  A.口头或书面警告

  B.约见谈话

  C.罚款

  D.限制相关证券账户交易

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法,错误的是()、

  A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

  B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

  C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

  D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

  开始考试点击查看答案
• 5对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表(  )、

  A.同意

  B.反对

  C.弃权

  D.不确定

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于交易单元的表述,正确的是(  )、

  A.交易单元是交易权限的技术载体

  B.交易单元是交易权限的信息载体

  C.交易单元是业务权限的技术载体

  D.交易单元是业务权限的信息载体

  开始考试点击查看答案
• 7(  )是证券经纪业务的一线监管机构、

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案
• 8下列不属于自营业务内部控制的是(  )、

  A.建立防火墙制度

  B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  D.建立独立的实时监控系统

  开始考试点击查看答案
• 9以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有(  )、

  A.上市公司董事长突然死亡

  B.上市公司股权结构发生重大变化

  C.上市公司1/4以上监事发生变动

  D.上市公司发生重大债务

  开始考试点击查看答案
• 10融资融券业务是指(  )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动、

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

  开始考试点击查看答案