(  )是证券经纪业务的一线监管机构、

试卷相关题目

• 1下列关于交易单元的表述,正确的是(  )、

  A.交易单元是交易权限的技术载体

  B.交易单元是交易权限的信息载体

  C.交易单元是业务权限的技术载体

  D.交易单元是业务权限的信息载体

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• 2在证券交易所进行的证券交易,采用(  )方式、

  A.公开集中交易

  B.价格区间内分销

  C.大宗交易

  D.双边竞价

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• 3目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(  )的报价方式、

  A.口头报价

  B.书面报价

  C.电脑报价

  D.传真报价

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• 4最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收,(  )必须补足、

  A.当日

  B.次日

  C.前一日

  D.前两日

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• 5对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是(  )、

  A.口头或书面警告

  B.约见谈话

  C.罚款

  D.限制相关证券账户交易

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• 6下列不属于自营业务内部控制的是(  )、

  A.建立防火墙制度

  B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  D.建立独立的实时监控系统

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• 7以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有(  )、

  A.上市公司董事长突然死亡

  B.上市公司股权结构发生重大变化

  C.上市公司1/4以上监事发生变动

  D.上市公司发生重大债务

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• 8融资融券业务是指(  )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动、

  A.证券公司向客户

  B.银行向客户

  C.银行向证券公司

  D.证券公司向银行

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• 9某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为(  )股、

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

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• 10公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为(  )元、

  A.1

  B.1.60

  C.2

  D.4

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