T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

试卷相关题目

• 1在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。

  A.按规定收取服务费用

  B.不接受全权委托

  C.拒绝接受不符合规定的委托

  D.坚持为客户保密制度

  开始考试点击查看答案
• 2证券自营业务的具体含义包括（　　）。

  A.所有证券公司都能从事的证券业务

  B.是一种以营利为目的的经营行为

  C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

  D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  开始考试点击查看答案
• 3约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。

  A.甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力

  B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散

  D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

  开始考试点击查看答案
• 4一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。

  A.柜台委托

  B.自助委托

  C.函电委托

  D.电话委托

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。

  A.任意交收

  B.滚动交收

  C.特别交收

  D.会计日交收

  开始考试点击查看答案
• 6主办券商的代办业务包括（　　）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

  D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。

  A.董事会关于经营融资融券业务的决议

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

  开始考试点击查看答案
• 8非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

  A.证券公司的营业柜台

  B.包销发行新股

  C.银行间市场

  D.代销发行新股

  开始考试点击查看答案
• 9股票网上定价发行具有（　　）的优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.市场性

  D.连续性

  开始考试点击查看答案
• 10甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。

  A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

  B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

  C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

  D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

  开始考试点击查看答案