甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。

试卷相关题目

• 1股票网上定价发行具有（　　）的优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.市场性

  D.连续性

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• 2非上市证券的自营买卖主要通过（　　）方式实现。

  A.证券公司的营业柜台

  B.包销发行新股

  C.银行间市场

  D.代销发行新股

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• 3证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。

  A.董事会关于经营融资融券业务的决议

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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• 4主办券商的代办业务包括（　　）。

  A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

  C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

  D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

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• 5T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 6标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

  A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)

  B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)

  C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)

  D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)

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• 7集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

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• 8根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

  D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

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• 9证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（　　）等监管措施。

  A.警示

  B.公开警示

  C.记过

  D.责令处分有关责任人员

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• 10出现（　　）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

  A.因不可抗力无法进行申购、赎回

  B.因意外事故无法进行申购、赎回

  C.因技术故障无法进行申购、赎回

  D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

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