证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（　　）等监管措施。

试卷相关题目

• 1根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。

  A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

  B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交

  D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

  开始考试点击查看答案
• 2集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

  开始考试点击查看答案
• 3标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。

  A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)

  B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)

  C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)

  D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)

  开始考试点击查看答案
• 4甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有（　　）。

  A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

  B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

  C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

  D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

  开始考试点击查看答案
• 5股票网上定价发行具有（　　）的优点。

  A.经济性

  B.高效性

  C.市场性

  D.连续性

  开始考试点击查看答案
• 6出现（　　）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

  A.因不可抗力无法进行申购、赎回

  B.因意外事故无法进行申购、赎回

  C.因技术故障无法进行申购、赎回

  D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。

  A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  开始考试点击查看答案
• 8下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（　　）。

  A.网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人

  B.基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结

  C.中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人

  D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

  开始考试点击查看答案
• 9信用交易包括（　　）。

  A.远期交易

  B.期货交易

  C.保证金卖空

  D.保证金买空

  开始考试点击查看答案
• 10证券买卖委托，从数量角度看，有（　　）。

  A.市价委托

  B.限价委托

  C.整数委托

  D.零数委托

  开始考试点击查看答案