个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

试卷相关题目

• 1债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 2按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

  A.安全保管客户委托资产

  B.办理资金收付事项

  C.监督证券公司投资行为

  D.管理客户委托资产

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• 3网上增发新股价格的确定方式有（　　）。

  A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

  B.网上定价发行

  C.网上和网下同时累计投标询价

  D.网上累计投标询价

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• 4下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征互相联系在一起

  D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

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• 5在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

  A.自营业务管理制度

  B.投资决策机制

  C.操作流程

  D.风险监控体系

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• 6下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（　　）。

  A.一般将结算参与人作为共同交收对手方

  B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

  C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

  D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

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• 7可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.提高转股价格

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• 8下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（　　）。

  A.T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

  B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

  C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司

  D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

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• 9假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。

  A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

  B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

  C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

  D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

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• 10个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

  A.本人身份证原件及复印件

  B.本人普通资金账户卡

  C.本人普通证券账户卡

  D.专用信用交易的银行卡

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