下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

  A.送红股

  B.增发新股

  C.配股

  D.提高转股价格

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• 2下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（　　）。

  A.一般将结算参与人作为共同交收对手方

  B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

  C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

  D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

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• 3个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（　　）。

  A.工作单位证明

  B.本人身份证

  C.银行存款账户证明

  D.证券账户卡

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• 4债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.累计投标询价

  D.确认成交

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• 5按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（　　）。

  A.安全保管客户委托资产

  B.办理资金收付事项

  C.监督证券公司投资行为

  D.管理客户委托资产

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• 6假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。

  A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

  B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

  C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元

  D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

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• 7个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

  A.本人身份证原件及复印件

  B.本人普通资金账户卡

  C.本人普通证券账户卡

  D.专用信用交易的银行卡

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• 8下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有（　　）。

  A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理

  B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件

  C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

  D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

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• 9我国的账户种类根据用途划分可分为（　　）。

  A.上海证券账户

  B.人民币普通股票账户

  C.人民币特种股票账户

  D.证券投资基金账户

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• 10投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。

  A.证券交易所交易经手费

  B.通讯费用

  C.单证制作费用

  D.支付给证券登记结算机构的费用

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