下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（　　）。

试卷相关题目

• 1目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

  A.7天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.365天回购

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• 2证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

  A.客户开户基本情况

  B.客户委托的基本情况

  C.客户证券账户的库存情况

  D.客户资金账户的余额

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• 3证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A.按规定收取服务费用

  B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 4下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。

  A.A股价格最小变动单位为0．O1元

  B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元

  C.目前债券现货报价为每100元面值价格

  D.基金报价为每份基金价格

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• 5填写委托单的第一要点是填写（　　）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 6下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。

  A.规模失控

  B.账外自营

  C.内幕交易

  D.信用交易

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• 7按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。

  A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

  B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

  C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

  D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

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• 8目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。

  A.14天

  B.28天

  C.45天

  D.4个月

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• 9下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（　　）。

  A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

  C.证券经纪商承担交易中的价格风险

  D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

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• 10证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

  A.可承受

  B.可测

  C.可控

  D.可分散

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