按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。

  A.规模失控

  B.账外自营

  C.内幕交易

  D.信用交易

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• 2下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（　　）。

  A.公司更名

  B.更换席位使用单位

  C.转让席位

  D.营业部迁址

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• 3目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

  A.7天回购

  B.63天回购

  C.273天回购

  D.365天回购

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• 4证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

  A.客户开户基本情况

  B.客户委托的基本情况

  C.客户证券账户的库存情况

  D.客户资金账户的余额

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• 5证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A.按规定收取服务费用

  B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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• 6目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。

  A.14天

  B.28天

  C.45天

  D.4个月

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• 7下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（　　）。

  A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

  C.证券经纪商承担交易中的价格风险

  D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

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• 8证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

  A.可承受

  B.可测

  C.可控

  D.可分散

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• 9证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（　　）。

  A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

  B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 10某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（　　）。

  A.中央银行调整利率

  B.中国证监会发布涨跌停板制度

  C.网络泡沫风险

  D.出现通货膨胀

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