证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

试卷相关题目

• 1星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（　　）。

  A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

  B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

  C.将自有财产用于资金拆借

  D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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• 2在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

  A.开户

  B.受理

  C.委托

  D.交收

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• 3中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

  A.融券业务范围的确定

  B.合同签订

  C.授信额度的确定

  D.担保物的收取和管理

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• 4自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

  A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度

  C.自营部门定期与财会部门对账

  D.建立定期报告制度

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• 5《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（　　）。

  A.基本约定

  B.基本协议

  C.基本法则

  D.基本法律文书

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• 6证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

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• 7下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

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• 8证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元

  C.净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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• 9看涨期权赋予期权购买者（　　）。

  A.有买入的权利

  B.有卖出的权利

  C.有选择是否履行期权合约的权利

  D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

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• 10上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施

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