下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  开始考试点击查看答案
• 3星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（　　）。

  A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

  B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

  C.将自有财产用于资金拆借

  D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

  开始考试点击查看答案
• 4在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

  A.开户

  B.受理

  C.委托

  D.交收

  开始考试点击查看答案
• 5中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

  A.融券业务范围的确定

  B.合同签订

  C.授信额度的确定

  D.担保物的收取和管理

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元

  C.净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 7看涨期权赋予期权购买者（　　）。

  A.有买入的权利

  B.有卖出的权利

  C.有选择是否履行期权合约的权利

  D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

  开始考试点击查看答案
• 8上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施

  开始考试点击查看答案
• 9投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

  A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

  B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

  C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

  开始考试点击查看答案
• 10在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

  A.基金

  B.国债

  C.企业债

  D.可转债

  开始考试点击查看答案