上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

试卷相关题目

• 1看涨期权赋予期权购买者（　　）。

  A.有买入的权利

  B.有卖出的权利

  C.有选择是否履行期权合约的权利

  D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

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• 2证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元

  C.净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

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• 3下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

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• 4证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

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• 5证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

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• 6投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

  A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

  B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

  C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

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• 7在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

  A.基金

  B.国债

  C.企业债

  D.可转债

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• 8对于可转换债券，下列表述正确的有（　　）。

  A.持有者可按规定将债券转换为股票

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有转债直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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• 9证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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• 10证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。

  A.前端控制

  B.后端控制

  C.清算交收

  D.计付利息

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