证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。

试卷相关题目

• 1证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

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• 2对于可转换债券，下列表述正确的有（　　）。

  A.持有者可按规定将债券转换为股票

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有转债直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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• 3在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

  A.基金

  B.国债

  C.企业债

  D.可转债

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• 4投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

  A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

  B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

  C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

  D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

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• 5上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施

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• 6下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

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• 7信用风险可以进一步细分为（　　）。

  A.本金风险

  B.流动性风险

  C.操作风险

  D.价差风险

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• 8下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（　　）。

  A.回购期限最短为1天

  B.回购期限最长为1年

  C.回购交易数额最小为债券面额10万元

  D.回购交易单位为债券面额1万元

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• 9下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。

  A.目前，我国证券回购券种主要是公司债券

  B.我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

  C.在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

  D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

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• 10深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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