证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

试卷相关题目

• 1我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。

  A.实际股票价格

  B.实际的股价指数

  C.投资组合总市值

  D.上证50指数

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• 2下列关于公平原则的叙述中，正确的是（　　）。

  A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

  B.交易各方要及时公布有关信息

  C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

  D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

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• 3起到投资者教育作用的环节是（　　）。

  A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

  B.签订《证券交易委托代理协议》

  C.开立资金账户与建立第三方存管关系

  D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

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• 4按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（　　）。

  A.法定代表人授权书

  B.营业执照及复印件

  C.法定代表人身份证明文件复印件

  D.法定代表人工作证

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• 5某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

  A.51．25

  B.10250

  C.10198．75

  D.10301．25

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• 6无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（　　）确定。

  A.当日已成交的平均价

  B.当日最高和最低成交价格之间

  C.当日最高成交价

  D.当日最低成交价

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• 7目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。

  A.双边净额清算

  B.多边净额清算

  C.双边金额清算

  D.多边金额清算

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• 8客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（　　）。

  A.50％

  B.60％

  C.70％

  D.80％

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• 9投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（　　）。

  A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

  B.T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

  C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

  D.T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

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• 10上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  A.1分钟

  B.2分钟

  C.3分钟

  D.5分钟

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