中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.为客户提供信用交易

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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• 2过去我国开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

  A.证券交易所交易系统

  B.证券交易所上市交易

  C.金融机构柜台

  D.基金管理人及代销机构

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• 3全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。

  A.6个月

  B.9个月

  C.1年

  D.18个月

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• 4在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用抵押债券。

  A.可以

  B.不可以

  C.经融资方同意后才可以

  D.经交易所同意后才可以

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• 5下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。

  A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

  B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

  C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

  D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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• 6（　　）对证券交易实行实时监控。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.证券登记结算机构

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• 7某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。

  A.9611

  B.9611．9

  C.9611．92

  D.9612

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• 8深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。

  A.上下150元

  B.上下15％

  C.上下15元

  D.深圳交易所无此类规定

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• 9集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 10下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（　　）。

  A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

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