（　　）对证券交易实行实时监控。

试卷相关题目

• 1中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（　　）。

  A.全国银行间债券市场的主管部门

  B.办理债券的登记、托管与结算的机构

  C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构

  D.全国银行间债券市场的监督部门

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• 2下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.为客户提供信用交易

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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• 3过去我国开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

  A.证券交易所交易系统

  B.证券交易所上市交易

  C.金融机构柜台

  D.基金管理人及代销机构

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• 4全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。

  A.6个月

  B.9个月

  C.1年

  D.18个月

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• 5在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用抵押债券。

  A.可以

  B.不可以

  C.经融资方同意后才可以

  D.经交易所同意后才可以

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• 6某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。

  A.9611

  B.9611．9

  C.9611．92

  D.9612

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• 7深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。

  A.上下150元

  B.上下15％

  C.上下15元

  D.深圳交易所无此类规定

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• 8集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.推广机构

  D.结算托管部门

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• 9下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（　　）。

  A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

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• 10在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（　　）。

  A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

  C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

  D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

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