在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用抵押债券。

试卷相关题目

• 1下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。

  A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

  B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

  C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

  D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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• 2深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）个。

  A.3

  B.4

  C.9

  D.11

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• 3上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  A.1分钟

  B.2分钟

  C.3分钟

  D.5分钟

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• 4投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（　　）。

  A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

  B.T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

  C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

  D.T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

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• 5客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（　　）。

  A.50％

  B.60％

  C.70％

  D.80％

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• 6全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。

  A.6个月

  B.9个月

  C.1年

  D.18个月

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• 7过去我国开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。

  A.证券交易所交易系统

  B.证券交易所上市交易

  C.金融机构柜台

  D.基金管理人及代销机构

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• 8下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.为客户提供信用交易

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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• 9中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（　　）。

  A.全国银行间债券市场的主管部门

  B.办理债券的登记、托管与结算的机构

  C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构

  D.全国银行间债券市场的监督部门

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• 10（　　）对证券交易实行实时监控。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.证券登记结算机构

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