下列属于证券过户的有（　　）。

试卷相关题目

• 1以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。

  A.1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

  B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

  C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

  D.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

  开始考试点击查看答案
• 3自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

  开始考试点击查看答案
• 4最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

  开始考试点击查看答案
• 5网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。

  A.定价发行方式事先确定价格

  B.竞价发行方式按抽签决定认购成功者

  C.竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

  D.定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

  开始考试点击查看答案
• 6根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券

  B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

  C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

  开始考试点击查看答案
• 7我国证券交易所的会员可享受的权利包括（　　）。

  A.参加会员大会

  B.按规定退回席位

  C.对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

  开始考试点击查看答案
• 8证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。

  A.客户开户的基本情况

  B.客户委托的有关事项

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.客户个人的基本情况

  开始考试点击查看答案
• 9参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。

  A.抵押

  B.现券买卖

  C.逆回购

  D.担保

  开始考试点击查看答案
• 10证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

  开始考试点击查看答案