根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

试卷相关题目

• 1下列属于证券过户的有（　　）。

  A.因交易引起的证券从一账户转移至另一账户

  B.因转让引起的证券从一账户转移至另一账户

  C.因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户

  D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

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• 2以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。

  A.1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

  B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

  C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

  D.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

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• 3下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。

  A.回购交易中，债券持有者是融券方

  B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

  C.从性质上看，回购交易属于资本市场

  D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

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• 4自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

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• 5最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

  A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

  D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

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• 6我国证券交易所的会员可享受的权利包括（　　）。

  A.参加会员大会

  B.按规定退回席位

  C.对证券交易所事务的提议权和表决权

  D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

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• 7证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。

  A.客户开户的基本情况

  B.客户委托的有关事项

  C.客户股东账户中的库存证券种类和数量

  D.客户个人的基本情况

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• 8参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。

  A.抵押

  B.现券买卖

  C.逆回购

  D.担保

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• 9证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.不得侵占、损害客户的合法权益

  C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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• 10上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（　　）。

  A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)

  B.所有会员均可参与买断式回购

  C.代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任

  D.上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

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