（　　）不属于证券经纪业务合规风险。

试卷相关题目

• 1在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.要求经纪商承诺保证最低收益的权利

  D.对证券交易过程的知情权

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• 2上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

  A.每日

  B.每周一次

  C.每个交易日

  D.每月一次

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• 3国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

  A.R日(R为到期日)14：00

  B.R+1日(R为到期日)14：00

  C.R日(R为到期日)17：00

  D.R+1日(R为到期日)17：00

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• 4在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

  A.上证A股

  B.深证A股

  C.基金

  D.B股

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• 5一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

  A.一个交易主体、两次交易契约行为

  B.两个交易主体、两次交易契约行为

  C.一个交易主体、一次交易契约行为

  D.两个交易主体、一次交易契约行为

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• 6证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

  A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

  B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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• 7（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  A.限价委托

  B.市价委托

  C.当面委托

  D.电话委托

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• 8下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。

  A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

  B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

  D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

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• 9根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

  A.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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• 10退市风险警示的处理措施包括（　　）。

  A.每周只能进行一次交易

  B.在公司股票简称前冠以“*ST”

  C.股票报价的日涨跌幅限制在5％

  D.在公司股票简称前冠以“*PT”

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