下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。

试卷相关题目

• 1（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  A.限价委托

  B.市价委托

  C.当面委托

  D.电话委托

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• 2证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

  A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

  B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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• 3（　　）不属于证券经纪业务合规风险。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.因软件原因造成行情中断

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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• 4在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.要求经纪商承诺保证最低收益的权利

  D.对证券交易过程的知情权

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• 5上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

  A.每日

  B.每周一次

  C.每个交易日

  D.每月一次

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• 6根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

  A.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

  B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

  C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

  D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

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• 7退市风险警示的处理措施包括（　　）。

  A.每周只能进行一次交易

  B.在公司股票简称前冠以“*ST”

  C.股票报价的日涨跌幅限制在5％

  D.在公司股票简称前冠以“*PT”

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• 8关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

  A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

  B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

  C.下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

  D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

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• 9证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 10在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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