在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

  A.收益

  B.成本

  C.风险

  D.流动性

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• 2买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

  A.违约交收金额

  B.透支利息

  C.违约金

  D.处置所扣证券可能产生的税费

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• 3下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（　　）。

  A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

  B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

  C.当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算

  D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算

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• 4证券市场流动性包含的要求有（　　）。

  A.高效率

  B.成交价格

  C.成交速度

  D.低成本

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• 5自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营内容

  B.自营规模

  C.风险限额

  D.资产配置

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• 6关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

  A.基金账户开户为每户10元

  B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％

  C.B股结算费为成交金额的0．05％

  D.个人账户余额查询费为每户20元

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• 7企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券账户卡

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证复印件

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• 8下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（　　）。

  A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

  D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

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• 92000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.网上累计投标询价发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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• 10下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

  A.证券代码

  B.证券账号

  C.买卖方向

  D.成交数量

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