证券营业部技术人员管理的内容包括（    ）.

试卷相关题目

• 1证券营业部电脑系统管理的内容有（    ）.

  A.管理体系

  B.硬件设施

  C.软件环境

  D.数据管理

  E.技术事故的防范与处理

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• 2证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（    ）.

  A.自助委托中断可启用柜台委托

  B.远程终端中断可改用电话自动委托

  C.电话自动委托中断可改用电话报单委托

  D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

  E.银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

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• 3证券营业部业务应急的日常准备的内容有（    ）.

  A.组织备份

  B.数据备份

  C.物质备份

  D.信息资料备份

  E.相关协议

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• 4证券营业部对业务差错的处理原则有（    ）.

  A.按差错性质确定责任

  B.按损失大小追究责任

  C.建立差错事故报告制度

  D.明确差错处理程序和审批权限

  E.加强内部管理制度

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• 5证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（    ）.

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 6证券营业部财务管理制度的主要内容包括（    ）.

  A.认真履行财务管理工作职责

  B.严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

  C.检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

  D.正确核算各项财务收支

  E.进行严格的内部管理

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• 7证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（    ）.

  A.正确核算营运资金的运行状况

  B.及时提供会计资料，力求其保值增值

  C.对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

  D.上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

  E.上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

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• 8以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（    ）.

  A.法律风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.管理风险

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• 9证券交易系统性风险包括（    ）.

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.经济风险

  D.政治风险

  E.转换风险

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• 10证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（    ）.

  A.受托时因约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.技术原因而造成的风险

  E.交割失误引起的风险

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