证券营业部财务管理制度的主要内容包括（    ）.

试卷相关题目

• 1证券营业部技术人员管理的内容包括（    ）.

  A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

  B.技术人员不少于本单位总人数的10%

  C.信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

  D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

  E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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• 2证券营业部电脑系统管理的内容有（    ）.

  A.管理体系

  B.硬件设施

  C.软件环境

  D.数据管理

  E.技术事故的防范与处理

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• 3证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（    ）.

  A.自助委托中断可启用柜台委托

  B.远程终端中断可改用电话自动委托

  C.电话自动委托中断可改用电话报单委托

  D.客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

  E.银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

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• 4证券营业部业务应急的日常准备的内容有（    ）.

  A.组织备份

  B.数据备份

  C.物质备份

  D.信息资料备份

  E.相关协议

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• 5证券营业部对业务差错的处理原则有（    ）.

  A.按差错性质确定责任

  B.按损失大小追究责任

  C.建立差错事故报告制度

  D.明确差错处理程序和审批权限

  E.加强内部管理制度

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• 6证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（    ）.

  A.正确核算营运资金的运行状况

  B.及时提供会计资料，力求其保值增值

  C.对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

  D.上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

  E.上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

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• 7以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（    ）.

  A.法律风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.管理风险

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• 8证券交易系统性风险包括（    ）.

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.经济风险

  D.政治风险

  E.转换风险

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• 9证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（    ）.

  A.受托时因约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.技术原因而造成的风险

  E.交割失误引起的风险

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• 10针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（    ）等指标来实施监控。

  A.资产流动比率

  B.资产速动比率

  C.资本充足率

  D.资金周转率

  E.资产负债率

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