在场内挂牌分销的程序中，投资者在买入债券时，（    ）缴纳佣金，证券交易所（　　）向代理机构收取买卖国债的经手费用。

试卷相关题目

• 1可交换公司债券是（    ）发行的公司债券。

  A.上市公司

  B.上市公司的股东

  C.上市公司的债权人

  D.上市公司的股东或上市公司的债权人

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• 2对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的（    ）。

  A.欧式买权

  B.美式买权

  C.美式卖权

  D.欧式卖权

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• 3转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通殷的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（　　），转换价值（　　）。

  A.相同相同

  B.相同不同

  C.不同相同

  D.不同不同

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• 4关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（    ）。

  A.中国证监会的核准文件

  B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

  C.上市报告书

  D.发行的预计时间安排

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• 5股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（    ）以上通过。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 6短期融资券是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（    ）天的有价证券。

  A.90

  B.150

  C.240

  D.365

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• 7在证券公司债券的条款设计要求中，发行人应当为债券持有人聘请债权代理人，以下不能成为债权代理人的是（    ）。

  A.基金管理公司

  B.信托投资公司

  C.证券公司

  D.会计师事务所

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• 8下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是（    ）。

  A.使中介机构增强对企业的了解，以便发现问题

  B.杜绝违规操作的存在

  C.使中介机构掌握有关企业的第一手资料，真实地写出招股说明书和其他相关材料

  D.尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究

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• 9特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（    ）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（　　）个月内不得转让。

  A.12 36

  B.12 24

  C.9 18

  D.9 24

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• 10（    ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.银行票据

  B.商业票据

  C.中期票据

  D.短期票据

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