中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（    ）。

试卷相关题目

• 1关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定

  B.董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所

  C.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘

  D.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

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• 2上市公司设董事会秘书，负责（    ）事宜。

  A.公司股东大会的筹备

  B.董事会会议的筹备

  C.文件保管

  D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务

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• 3董事会有聘任或者解聘（    ）的权利。

  A.总经理秘书

  B.公司经理

  C.董事会秘书

  D.监事会成员

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• 4下列各项中，属于股东大会职权的是（    ）。

  A.制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项

  C.修改公司章程

  D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的10%以上的股东的提案

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• 5关于股份含义下列说法中，正确的是（    ）。

  A.股份是股份有限公司资本的构成成分

  B.股份代表了股东的权利与义务

  C.可以通过资产评估的形式表现其价值

  D.可以通过股票价格的形式表现其价值

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• 6企业股份制改组的目的为（    ）。

  A.建立规范的公司治理结构

  B.筹集资金

  C.确立法人财产权

  D.建立国有产权

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• 7股份制改制的法律审查的内容包括（    ）。

  A.发起人资格及发起协议的合法性

  B.发起人投资行为和资产状况的合法性

  C.无形资产权利的有效性和处理的合法性

  D.原企业重大变更的合法性和有效性

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• 8企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（    ）。

  A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

  B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展

  C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

  D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

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• 9证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（    ）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  C.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

  D.持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

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• 10股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（    ）。

  A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币8 000万元

  C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

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