股份制改制的法律审查的内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1企业股份制改组的目的为（    ）。

  A.建立规范的公司治理结构

  B.筹集资金

  C.确立法人财产权

  D.建立国有产权

  开始考试点击查看答案
• 2中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（    ）。

  A.机构、制度的检查

  B.年度报告的检查

  C.业务的检查

  D.人员的检查

  开始考试点击查看答案
• 3关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定

  B.董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所

  C.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘

  D.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

  开始考试点击查看答案
• 4上市公司设董事会秘书，负责（    ）事宜。

  A.公司股东大会的筹备

  B.董事会会议的筹备

  C.文件保管

  D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务

  开始考试点击查看答案
• 5董事会有聘任或者解聘（    ）的权利。

  A.总经理秘书

  B.公司经理

  C.董事会秘书

  D.监事会成员

  开始考试点击查看答案
• 6企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（    ）。

  A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

  B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展

  C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

  D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

  开始考试点击查看答案
• 7证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（    ）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  C.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

  D.持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

  开始考试点击查看答案
• 8股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（    ）。

  A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币8 000万元

  C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

  开始考试点击查看答案
• 9发行人在持续督导期间出现有关（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

  A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

  C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

  D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

  开始考试点击查看答案
• 10发行人在持续督导期间出现有关（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位，中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

  A.实际盈利低于盈利预测达20%以上

  B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5 V00，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

  C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

  D.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

  开始考试点击查看答案