证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（    ）。

试卷相关题目

• 1企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（    ）。

  A.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业

  B.将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展

  C.完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置

  D.部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

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• 2股份制改制的法律审查的内容包括（    ）。

  A.发起人资格及发起协议的合法性

  B.发起人投资行为和资产状况的合法性

  C.无形资产权利的有效性和处理的合法性

  D.原企业重大变更的合法性和有效性

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• 3企业股份制改组的目的为（    ）。

  A.建立规范的公司治理结构

  B.筹集资金

  C.确立法人财产权

  D.建立国有产权

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• 4中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（    ）。

  A.机构、制度的检查

  B.年度报告的检查

  C.业务的检查

  D.人员的检查

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• 5关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（    ）。

  A.公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定

  B.董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所

  C.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘

  D.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

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• 6股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（    ）。

  A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币8 000万元

  C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

  D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

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• 7发行人在持续督导期间出现有关（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

  A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

  C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

  D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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• 8发行人在持续督导期间出现有关（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位，中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

  A.实际盈利低于盈利预测达20%以上

  B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5 V00，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

  C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5‰，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

  D.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年年末经审计净资产10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润10%

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• 9主承销商于T+2 日7：00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台，下列属于配售结果数据内容的是（    ）。

  A.发行价格

  B.获配股数

  C.配售额

  D.证券账户

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• 10下列各项中，属于向参与网下配售股票的配售对象是（    ）。

  A.经批准募集的证券投资基金

  B.全国社会保障基金；证券公司证券自营账户

  C.经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户

  D.信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户

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