A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人及其主承销商网下配售股票，应当与网上发行同时进行
B.投资者参与网上发行，应当按价格区间上限进行申购
C.如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者
D.发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告
A.在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人股东名册为要件
B.股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同
C.发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
D.上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
开始考试点击查看答案A.申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B.申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D.申购日后的第四天对未中签部分的申购款予以解冻
开始考试点击查看答案A.主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机
B.定价之前的沟通
C.路演
D.股票的发行数量
开始考试点击查看答案A.发行人设立的合法性
B.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录
C.现场勘查记录和查阅文件的情况
D.工作时间
开始考试点击查看答案A.发行人的行业分类、在行业中的地位及其对定价的影响
B.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较
C.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响
D.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响
开始考试点击查看答案A.保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％
B.发行人持有或者控制保荐机构股份超过7％
C.保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
开始考试点击查看答案A.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入剩余证券
C.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D.证券经营机构采用代销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
开始考试点击查看答案A.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
B.证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，对证券及其衍生品种交易实行实时监控
C.中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见
D.中国证监会对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时作出回复，并配合中国证监会的检查、调查
开始考试点击查看答案A.机制设立
B.违规情况
C.资金占用和对外担保情况
D.内部控制的评估和鉴证情况
开始考试点击查看答案A.发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符
B.发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，并结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力
C.发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力
D.发行人最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足
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