证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（    ）要求。

  A.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

  B.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

  C.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

  D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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• 2按持股对象是否确定划分，收购可以分为（    ）。

  A.要约收购

  B.敌意收购

  C.善意收购

  D.协议收购

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• 3境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（    ）。

  A.尽职调查

  B.持续督导

  C.信息披露

  D.监督管理

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• 4内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求（    ）。

  A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l000万港元

  B.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1亿港元

  C.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

  D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

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• 5上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（    ）。

  A.上市公司在最近3年连续盈利

  B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

  C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%

  D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%

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• 62008年3月，在首发上市中首次尝试采用网上发行电子化方式，标志着我国证券发行网上发行电子化的启动。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于l/2，具体比例由公司章程规定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（    ）

  A.对

  B.错

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