证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。（    ）

试卷相关题目

• 1申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 22008年3月，在首发上市中首次尝试采用网上发行电子化方式，标志着我国证券发行网上发行电子化的启动。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有（    ）。

  A.实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元

  B.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  C.由证券从业资格的人员不得少于30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

  D.公司财务会计信息真实、准确、完整

  开始考试点击查看答案
• 4外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（    ）要求。

  A.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

  B.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

  C.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

  D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

  开始考试点击查看答案
• 5按持股对象是否确定划分，收购可以分为（    ）。

  A.要约收购

  B.敌意收购

  C.善意收购

  D.协议收购

  开始考试点击查看答案
• 6监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于l/2，具体比例由公司章程规定。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7根据《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权出资，也可以使用土地使用权作价出资。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10控制风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案