有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（    ）。

试卷相关题目

• 1下列各项中，（    ）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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• 2拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（    ）。

  A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

  B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

  D.先发行上市，后改制运行

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• 3询价对象有下列（    ）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.未提出对价格的真实看法

  B.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  C.最近一年被监管谈话2次

  D.最近12个月被监管谈话5次

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• 4下列（    ）公司不得向原股东配股。

  A.资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响

  B.拟配股数量占本次配股前股本总额的40%

  C.控股股东未公开承诺认配股份的数量

  D.未按《证券法》规定的代销方式发行

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• 5发行费用主要包括（    ）。

  A.承销费用

  B.注册会计师费用

  C.资产评估费用

  D.财务顾问费

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• 6企业发行企业债券必须符合下列（    ）条件。

  A.所筹资金用途符合要求

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.财务会计制度符合规定

  D.发行企业债券前连续3年盈利

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• 7公司可以将企业债券筹集的资金用于（    ）。

  A.固定资产投资

  B.收购产权

  C.弥补亏损

  D.调整债务结构

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• 8申请发行债券，应当向国家发改委报送（    ）。

  A.发行申请报告

  B.发行人最近3年的财务和审计报告

  C.债券募集说明书

  D.公司章程

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• 9企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.应对企业财务状况恶化的有效措施

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 10发审委委员应当符合下列条件（    ）。

  A.坚持原则，遵守国家法律

  B.熟悉证券、会计业务

  C.在所从事的领域内有较高声誉

  D.没有违法、违纪记录

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