申请发行债券，应当向国家发改委报送（    ）。

试卷相关题目

• 1公司可以将企业债券筹集的资金用于（    ）。

  A.固定资产投资

  B.收购产权

  C.弥补亏损

  D.调整债务结构

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• 2企业发行企业债券必须符合下列（    ）条件。

  A.所筹资金用途符合要求

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.财务会计制度符合规定

  D.发行企业债券前连续3年盈利

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• 3有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（    ）。

  A.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

  B.若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股

  C.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股

  D.若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股

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• 4下列各项中，（    ）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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• 5拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（    ）。

  A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

  B.按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

  D.先发行上市，后改制运行

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• 6企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

  A.应对企业信用评级下降的有效措施

  B.应对企业财务状况恶化的有效措施

  C.中期票据的后期偿还安排

  D.中期票据发生违约后的清偿安排

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• 7发审委委员应当符合下列条件（    ）。

  A.坚持原则，遵守国家法律

  B.熟悉证券、会计业务

  C.在所从事的领域内有较高声誉

  D.没有违法、违纪记录

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• 8下列（    ）情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

  A.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  B.未建立募集资金专项存储制度

  C.存在操纵经营业绩的情形

  D.最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

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• 9根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。（    ）

  A.对

  B.错

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