企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（    ）。

试卷相关题目

• 1申请发行债券，应当向国家发改委报送（    ）。

  A.发行申请报告

  B.发行人最近3年的财务和审计报告

  C.债券募集说明书

  D.公司章程

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• 2公司可以将企业债券筹集的资金用于（    ）。

  A.固定资产投资

  B.收购产权

  C.弥补亏损

  D.调整债务结构

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• 3企业发行企业债券必须符合下列（    ）条件。

  A.所筹资金用途符合要求

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.财务会计制度符合规定

  D.发行企业债券前连续3年盈利

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• 4有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，（    ）。

  A.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

  B.若进入股份公司的净资产低于50%(不含50%)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股

  C.如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(不含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股

  D.若进入股份公司的净资产低于50%(含50%)，则其净资产折成的股份界定为国家股

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• 5下列各项中，（    ）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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• 6发审委委员应当符合下列条件（    ）。

  A.坚持原则，遵守国家法律

  B.熟悉证券、会计业务

  C.在所从事的领域内有较高声誉

  D.没有违法、违纪记录

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• 7下列（    ）情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。

  A.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  B.未建立募集资金专项存储制度

  C.存在操纵经营业绩的情形

  D.最近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5%

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• 8根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（    ）

  A.对

  B.错

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