发审委委员有下列（    ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括（    ）。

  A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

  B.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

  C.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

  D.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

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• 2首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（    ）。

  A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

  B.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

  C.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

  D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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• 3首次公开发行股票，发行人不得有（    ）情形。

  A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

  B.最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

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• 4在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（    ）情形。

  A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

  B.最近48个月内受到中国证监会行政处罚

  C.最近2年内受到证券交易所公开谴责

  D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 5发行人的财务独立是指（    ）。

  A.建立独立的财务核算体系

  B.能够独立作出财务决策

  C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

  D.发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

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• 6关于发审委会议，下列说法正确的是（    ）。

  A.参加发审委会议的发审委委员为9名

  B.表决投票时同意票数达到7票为通过

  C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

  D.发审委会议表决采取记名投票方式

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• 7《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（    ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  A.首次公开发行股票并上市

  B.上市公司发行新股

  C.上市公司发行普通公司债券

  D.上市公司发行可转换公司债券

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• 8发行保荐工作报告的必备内容包括（    ）。

  A.保荐机构承诺事项

  B.项目运作流程

  C.项目存在问题及其解决情况

  D.保荐机构与发行人的关联关系

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• 9上市保荐书应当包括（    ）。

  A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件

  B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

  C.保荐机构与发行人的关联关系

  D.相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项

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• 10保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下（    ）工作。

  A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

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