上市保荐书应当包括（    ）。

试卷相关题目

• 1发行保荐工作报告的必备内容包括（    ）。

  A.保荐机构承诺事项

  B.项目运作流程

  C.项目存在问题及其解决情况

  D.保荐机构与发行人的关联关系

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• 2《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（    ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

  A.首次公开发行股票并上市

  B.上市公司发行新股

  C.上市公司发行普通公司债券

  D.上市公司发行可转换公司债券

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• 3关于发审委会议，下列说法正确的是（    ）。

  A.参加发审委会议的发审委委员为9名

  B.表决投票时同意票数达到7票为通过

  C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

  D.发审委会议表决采取记名投票方式

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• 4发审委委员有下列（    ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

  A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

  B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

  C.5次以上无故不出席发审委会议的

  D.本人提出辞职申请的

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• 5首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括（    ）。

  A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

  B.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

  C.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

  D.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

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• 6保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下（    ）工作。

  A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项

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• 7以下关于持续督导的期间，正确的有（    ）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算

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• 8发行人临时报告披露的信息涉及（    ）等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.募集资金

  B.关联交易

  C.委托理财

  D.为他人提供担保

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• 9《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与（    ）签订募集资金专户存储三方监管协议。

  A.保荐机构

  B.上海证券交易所

  C.存放募集资金的商业银行

  D.股东

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• 10发行人有下列（    ）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

  A.变更募集资金及投资项目等承诺事项

  B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

  C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

  D.发生违法违规行为或者其他重大事项

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