发行人（    ）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

试卷相关题目

• 1记账式国债的发行场所有（    ）。

  A.上交所债券市场

  B.深交所债券市场

  C.全国银行问债券市场

  D.同业拆借市场

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• 2关于保荐机构，下列说法正确的有（    ）。

  A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

  B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

  C.证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家

  D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

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• 3上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括（    ）。

  A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

  B.确保发行人上市后能持续经营

  C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

  D.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

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• 4股份有限公司股东的权利包括（    ）。

  A.参加或委派股东代理人参加股东大会

  B.对公司的经营行为进行监督

  C.依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

  D.公司终止或者清算时，按其持有的股份份额参加公司剩余财产的分配

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• 5无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（    ）。

  A.当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

  B.当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归土市公司，控股公司不再使用该无形资产

  C.当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

  D.当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

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• 6《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（    ）。

  A.以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力

  B.便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策

  C.防止公司抽逃资金

  D.保障公司切实履行信息公开的义务

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• 7外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（    ）。

  A.发行方式

  B.国际配售与公开募股的比例

  C.拟进行国际分销的地区

  D.上市地

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• 8企业改组按要求分别取得核准文件，各中介机构进场后，应协助企业完成以下（    ）工作。

  A.取得土地评估结果的确认报告书及土地使用权处置方案的批复

  B.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

  C.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案

  D.进行资产评估及土地评估、审计等基础性工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告

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• 9上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（    ）。

  A.董事会秘书

  B.经营范围

  C.所属行业

  D.主营业务

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• 10股份有限公司发起人享有的法律地位6-（    ）。

  A.参加公司筹委会

  B.推荐公司董事会候选人

  C.起草公司章程

  D.公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权

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