股份有限公司发起人享有的法律地位6-（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（    ）。

  A.董事会秘书

  B.经营范围

  C.所属行业

  D.主营业务

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• 2企业改组按要求分别取得核准文件，各中介机构进场后，应协助企业完成以下（    ）工作。

  A.取得土地评估结果的确认报告书及土地使用权处置方案的批复

  B.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

  C.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案

  D.进行资产评估及土地评估、审计等基础性工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告

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• 3外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（    ）。

  A.发行方式

  B.国际配售与公开募股的比例

  C.拟进行国际分销的地区

  D.上市地

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• 4《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（    ）。

  A.以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力

  B.便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策

  C.防止公司抽逃资金

  D.保障公司切实履行信息公开的义务

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• 5发行人（    ）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

  A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

  B.不足规模发行金融债券

  C.以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

  D.未按照规定报送文件或披露信息

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• 6企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（    ）条件。

  A.具有交易所会员资格

  B.具备股票主承销商资格，且信誉良好

  C.最近1年内无重大违法违规行为

  D.负责推荐的工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关的业务规则

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• 7盈利能力分析一般应包括（    ）。

  A.最近3年及一期营业收入的构成及比例

  B.最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素

  C.发行人主要产品的销售价格

  D.最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

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• 8并购重组委委员有下列（    ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

  A.应当执行审核回避制度而未回避的

  B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的

  C.违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的

  D.两次以上无故不出席并购重组委会议的

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• 9下列不属于代理成本模型的说法及观点的有（    ）。

  A.由莫迪格利安尼(Modig1iani)和米勒(Mi11er)提出

  B.代理成本理论区分了两种公司利益冲突.股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突

  C.股东与经理层之间的利益冲突所导致的代理成本又被称为“债权的代理成本”

  D.代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与两种代理成本的抵消作用，从而使公司价值最大化

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• 10H股上市公司的公司治理要求包括（    ）。

  A.公司土市后须至少有3名执行董事常驻香港

  B.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

  C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

  D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

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