《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（    ）。

试卷相关题目

• 1发行人（    ）的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

  A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

  B.不足规模发行金融债券

  C.以不正当手段操纵市场价格，误导投资者

  D.未按照规定报送文件或披露信息

  开始考试点击查看答案
• 2记账式国债的发行场所有（    ）。

  A.上交所债券市场

  B.深交所债券市场

  C.全国银行问债券市场

  D.同业拆借市场

  开始考试点击查看答案
• 3关于保荐机构，下列说法正确的有（    ）。

  A.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

  B.中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

  C.证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家

  D.保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

  开始考试点击查看答案
• 4上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括（    ）。

  A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

  B.确保发行人上市后能持续经营

  C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

  D.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会规定的发行条件

  开始考试点击查看答案
• 5股份有限公司股东的权利包括（    ）。

  A.参加或委派股东代理人参加股东大会

  B.对公司的经营行为进行监督

  C.依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配

  D.公司终止或者清算时，按其持有的股份份额参加公司剩余财产的分配

  开始考试点击查看答案
• 6外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（    ）。

  A.发行方式

  B.国际配售与公开募股的比例

  C.拟进行国际分销的地区

  D.上市地

  开始考试点击查看答案
• 7企业改组按要求分别取得核准文件，各中介机构进场后，应协助企业完成以下（    ）工作。

  A.取得土地评估结果的确认报告书及土地使用权处置方案的批复

  B.向工商行政管理部门办理公司名称预先核准

  C.确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案

  D.进行资产评估及土地评估、审计等基础性工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告

  开始考试点击查看答案
• 8上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（    ）。

  A.董事会秘书

  B.经营范围

  C.所属行业

  D.主营业务

  开始考试点击查看答案
• 9股份有限公司发起人享有的法律地位6-（    ）。

  A.参加公司筹委会

  B.推荐公司董事会候选人

  C.起草公司章程

  D.公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权

  开始考试点击查看答案
• 10企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（    ）条件。

  A.具有交易所会员资格

  B.具备股票主承销商资格，且信誉良好

  C.最近1年内无重大违法违规行为

  D.负责推荐的工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关的业务规则

  开始考试点击查看答案