为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（    ）等监管措施。

试卷相关题目

• 1发行人应披露（    ）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。

  A.董事

  B.监事

  C.高级管理人员

  D.核心技术人员

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• 2首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（    ）。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.资金代收付

  D.股份初始登记

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• 3上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％，因（    ）等导致股份变动的除外。

  A.继承

  B.遗赠

  C.依法分割财产

  D.司法强制执行

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• 4询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（    ）。

  A.信托投资公司

  B.财务公司

  C.证券投资基金管理公司

  D.合格境外机构投资者

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• 5发行保荐工作报告的必备内容包括（    ）。

  A.项目运作流程

  B.保荐机构承诺事项

  C.项目存在问题及其解决情况

  D.保荐机构与发行人的关联关系

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• 6发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容有（    ）。

  A.提示

  B.承销机构

  C.认购原则

  D.发行时间和范围

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• 7上市公司非公开发行股票，应当符合（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

  B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让

  C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让

  D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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• 8增发的发行方式有（    ）。

  A.网上定价发行与比例配售相结合

  B.网上定价发行与网下配售相结合

  C.网下网上同时定价发行

  D.中国证监会认可的其他形式

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• 9上市公司非公开发行证券申请文件包括（    ）。

  A.本次非公开发行股票预案

  B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

  C.最近1年的比较式财务报表

  D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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• 10关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（    ）。

  A.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票

  B.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

  C.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

  D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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