关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司非公开发行证券申请文件包括（    ）。

  A.本次非公开发行股票预案

  B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

  C.最近1年的比较式财务报表

  D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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• 2增发的发行方式有（    ）。

  A.网上定价发行与比例配售相结合

  B.网上定价发行与网下配售相结合

  C.网下网上同时定价发行

  D.中国证监会认可的其他形式

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• 3上市公司非公开发行股票，应当符合（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

  B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让

  C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让

  D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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• 4发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容有（    ）。

  A.提示

  B.承销机构

  C.认购原则

  D.发行时间和范围

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• 5为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取（    ）等监管措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.记入诚信档案

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• 6下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（    ）。

  A.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

  B.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

  C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期未经审计的净资产不低于人民币10亿元

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• 7通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则（    ）。

  A.转换比率越高

  B.越有利于转债持有人

  C.赎回价格越高

  D.赎回的期权价值就越大

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• 8信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（    ）。

  A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

  B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

  C.根据国家有关规定完成重新登记3年以上

  D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

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• 9影响国债销售价格的因素有（    ）。

  A.国债承销的手续费收入

  B.承销商所期望的资金回收速度

  C.承销商承销国债的中标成本

  D.市场利率

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• 10企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（    ）。

  A.近三年没有违法和重大违规行为

  B.债权债务关系确立并登记完毕

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％

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