中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（    ）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

试卷相关题目

• 1发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（    ）。

  A.持有期限制

  B.战略投资者的选择标准

  C.向战略投资者配售的股票总量

  D.占本次发行股票的比例

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• 2首次公开发行股票的基本原则有（    ）。

  A.融资最大化原则

  B.“公开、公平、公正”原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 3在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（    ）。

  A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

  C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

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• 4发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（    ）。

  A.发行人、保荐机构、副主承销商的前2位股东情况

  B.发行人、保荐机构、副主承销商持有10％以上股份的股东情况

  C.发行人与承销团各成员之间的其他关联关系

  D.发行人、保荐机构、副主承销商的前5位股东及持有7％以上股份的股东情况

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• 5代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（    ）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

  A.内部股东代理成本

  B.外部股东代理成本

  C.债权的代理成本

  D.经理人代理成本

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• 6信息披露应遵循（    ）的原则。

  A.真实性

  B.完整性

  C.准确性

  D.及时性

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• 7发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（    ）。

  A.最近3年非经常性损益的具体内容、金额

  B.最近1期非经常性损益的具体内容、金额

  C.非经常性损益对当期经营成果的影响

  D.最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额

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• 8发行人应简要披露员工及其社会保障情况，包括（    ）。

  A.员工专业结构

  B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革情况

  C.员工人数及变化情况

  D.员工受教育程度

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• 9上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（    ）。

  A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

  C.发行审核委员会审核、核准发行

  D.由中国证监会进行的受理文件、初审

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• 10上市公司发行证券，可以（    ）。

  A.通过询价的方式确定发行价格

  B.与主承销商协商确定发行价格

  C.根据申购情况由市场确定发行价格

  D.采取其他方式确定发行价格

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